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大连证监局促请地方政府进一步加强交易场所监管

日期:2016年6月12日 15:50

  当前,大连市一些交易场所审批和运营等方面存在着较为突出的问题,个别地区新设交易场所数量增长较快,一些交易场所涉嫌违规侵犯客户利益,投资者投诉举报较多,同时地方政府监管存在一定程度的缺位,蕴藏着一定的风险隐患。对此,大连证监局领导多次专门与大连市金融发展局相关负责人进行沟通,提示风险并提出相关建议。

  近日,大连市政府组织召开交易场所风险情况座谈会,大商所、大连市金融发展局、相关区市县负责人参加会议。会上,大连证监局再次专题通报了近期全国交易场所清理整顿的有关情况,分析了大连交易场所存在的风险隐患,并提出了以下建议:一是严格按照国发38号文和国办发37号文要求,由省级人民政府审慎批设新的交易场所。对于同质化、对实体经济发展无明显作用的交易场所坚持不批或少批,实践中遇有新情况新问题及时向部际联席会议报告;二是进一步加强交易场所的监管。由市政府责成有关部门牵头,开展一次交易场所的现场检查,排查风险隐患,及时整改规范,避免发生风险事件。三是及时稳妥处理各类投诉举报,做好风险防控工作。

  大连市政府对此高度重视,分管副市长对下一步交易场所的审批、监管和风险防范工作提出了明确要求:一是正确研判形势,强化风险意识。要正确看待发展和风险的关系,严格按照37、38号文的要求开展相关工作,对于合法的交易场所予以支持,对于非法开展业务的要坚决予以规范乃至取缔。二是全面排查,摸清底数。对从事线上业务的交易场所,结合互联网金融专项整治活动予以重点排查;对其他交易平台,由市金融局牵头进行全面排查。三是突出重点,落实责任制。针对举报投诉较多、涉嫌违规经营的2家重点交易场所,相关地区和部门要加强监管,把“冒泡”现象摁住;针对交易场所数量增速较快的个别地区,要坚持从严审批,统筹研究产品、功能、风险同质化交易场所的处理,研究进一步丰富监测监控技术手段,确保风险可控。四是完善机制。要强化分层次责任落实,健全日常监管信息沟通机制,建立重大事项、突发事件应急机制,研究推动交易场所监管的长效机制建设。

   下一步,大连证监局将按照《中国证监会派出机构监管职责规定》的有关要求,继续配合地方政府开展好辖区各类交易场所清理整顿工作,推动其建立健全相关交易场所长效监管机制。 

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